证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试，这套丛书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2014年考试真题，配有解析。无论是讲解部分还是试题部分，在体例、版式、栏目和内容设计上，都力图做到科学、实用。 　　华图证券业从业资格考试研究中心，隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》《证券业从业资格考试最后8套题》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。 第一篇大纲解读及备考指导大纲解读/3目的与要求/3考试大纲/3备考指导/10一、复习要点指导/10二、答题技巧攻略/11第二篇知识精讲及命题预测第一章证券投资基金概述/15本章考点内容精析/15第一节证券投资基金的概念与特点/15第二节证券投资基金的运作与参与主体/16第三节证券投资基金的法律形式/18第四节证券投资基金的运作方式/18第五节证券投资基金的起源与发展/19第六节我国基金业的发展概况/20第七节基金业在金融体系中的地位与作用/22本章经典真题回顾/23本章预测试题/24参考答案及解析/26第二章证券投资基金的类型/29本章考点内容精析/29第一节证券投资基金分类概述/29第二节股票基金/32第三节债券基金/35第四节货币市场基金/37第五节混合基金/38第六节保本基金/39第七节交易型开放式指数基金（ETF）/40第八节QDII基金/42第九节分级基金/43第十节基金评价与投资选择/44本章经典真题回顾/48本章预测试题/49参考答案及解析/51第三章基金的募集、交易与登记/53本章考点内容精析/53第一节基金的募集与认购/53第二节基金的交易、申购和赎回/55第三节基金份额的登记/62本章经典真题回顾/63本章预测试题/64参考答案及解析/66第四章基金管理人/69本章考点内容精析/69第一节基金管理人概述/69第二节基金管理公司机构设置/71第三节基金投资运作管理/73第四节特定客户资产管理业务/75第五节基金管理公司治理结构与内部控制/76本章经典真题回顾/81本章预测试题/82参考答案及解析/84第五章基金托管人/87本章考点内容精析/87第一节基金托管人概述/87第二节机构设置与技术系统/89第三节基金财产保管/89第四节基金资金清算/91第五节基金会计复核/92第六节基金投资运作监督/93第七节基金托管人内部控制/94本章经典真题回顾/96本章预测试题/97参考答案及解析/99第六章基金的市场营销/101本章考点内容精析/101第一节基金营销概述/101第二节基金产品设计与定价/103第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务/104第四节基金销售机构/107第五节基金销售业务规范/109第六节证券投资基金销售业务信息管理/113第七节基金销售机构内部控制/115本章经典真题回顾/116本章预测试题/117参考答案及解析/119第七章基金的估值、费用与会计核算/121本章考点内容精析/121第一节基金资产估值/121第二节基金费用/124第三节基金会计核算/125第四节基金财务会计报告分析/127本章经典真题回顾/128本章预测试题/129参考答案及解析/132第八章基金利润分配与税收/135本章考点内容精析/135第一节基金利润/135第二节基金利润分配/136第三节基金税收/136本章经典真题回顾/138本章预测试题/139参考答案及解析/141第九章基金的信息披露/143本章考点内容精析/143第一节基金信息披露概述/143第二节基金主要当事人的信息披露义务/146第三节基金募集信息披露/148第四节基金运作信息披露/150第五节基金临时信息披露/153第六节特殊基金品种的信息披露/154本章经典真题回顾/156本章预测试题/157参考答案及解析/159第十章基金监管/161本章考点内容精析/161第一节基金监管概述/161第二节基金监管机构和自律组织/162第三节基金服务机构监管/164第四节基金运作监管/167第五节基金行业人员监管/172本章经典真题回顾/178本章预测试题/179参考答案及解析/181第十一章证券组合管理理论/183本章考点内容精析/183第一节证券组合管理概述/183第二节证券组合分析/186第三节资本资产定价模型/190第四节套利定价理论/193第五节有效市场假设理论及其运用/194第六节行为金融理论及其应用/196本章经典真题回顾/197本章预测试题/198参考答案及解析/201第十二章资产配置管理/205本章考点内容精析/205第一节资产配置管理概述/205第二节资产配置的基本方法/206第三节资产配置主要类型及其比较/209本章经典真题回顾/212本章预测试题/213参考答案及解析/216第十三章股票投资组合管理/219本章考点内容精析/219第一节股票投资组合的目的/219第二节股票投资组合管理基本策略/220第三节股票投资风格管理/220第四节积极型股票投资策略/222第五节消极型股票投资策略/224本章经典真题回顾/225本章预测试题/226参考答案及解析/227第十四章债券投资组合管理/229本章考点内容精析/229第一节债券收益率及收益率曲线/229第二节债券风险的测量/232第三节积极债券组合管理/234第四节消极债券组合管理/235第五节投资者的选择/237本章经典真题回顾/238本章预测试题/239参考答案及解析/241第十五章基金绩效衡量/243本章考点内容精析/243第一节基金绩效衡量概述/243第二节基金净值收益率的计算/245第三节基金绩效的收益率衡量/246第四节风险调整绩效衡量方法/247第五节择时能力衡量/250第六节绩效贡献分析/251本章经典真题回顾/252本章预测试题/253参考答案及解析/256第三篇历年真题及名师详解2014年证券业从业资格考试——《证券投资基金》试题精选/261参考答案及解析/272