在“一带一路”战略大背景下中国很多企业“走出去”参与国际经济贸易竞争，多数企业在“走出去”过程中面临的最大问题就是法律风险防范。《中国企业出口合规指南》为美国及欧盟出口管制合规研究与法律风险防范的课题结题成果，为中国企业参与国际贸易出口提供法律上的指引与借鉴。                                  唐功远，北京君泽君律师事务所合伙人，IBM公司大中华区原高级法律顾问和法律部经理，北京大学法律系法学学士、法学硕士，美国加州大学戴维斯法学院获得法学硕士，先后在美国旧金山州立大学商学院和哈佛大学法学院获得国际商事与法律培训证书和国际律师培训证书。擅长国际商事仲裁，作为代理人或仲裁员在包括国际商会仲裁院（ICC）、中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）、北京仲裁委员会/北京国际仲裁中心（BAC/BIAC）审理或代理过数百起商事仲裁案件。肖璟翊，深圳市蓝海现代法律服务发展中心执行理事长，中国港澳台和外国法律查明研究中心理事兼秘书长 ，中华司法研究会会员，中国人民大学民商法博士，香港大学普通法硕士（MCL），曾任深圳市福田区人民法院副院长、审判委员会委员，有资深的法律从业经验。 其参与创办的“蓝海域外法律查明平台”系......域外法律查明平台，于2014和2015年连续两年入选“深圳十大法治事件”，被最高人民法院确定为域外法律查明基地。蓝海法律中心以建立专家库的形式整合域内外专家资源，以平台化建制提供专家咨询、法律信息及各类解决方案。                                  目录引言第一部分联合国、欧盟、美国、英国、中国出口管制介绍一、出口管制概述（一）一般性的基于敏感物项的管控政策（二）针对具体国家和实体/个人的制裁措施（以联合国为例）二、美国出口管制介绍（一）美国出口管制的管辖范围（二）美国出口管制的主管部门及主要规范（三）美国出口管制的主要制度1.对物品的管制2.对国家和地域的限制3.对交易对象的限制4.针对中国的特殊规定（四）美国对违反出口管制规则的调查与处罚1.违反出口管制处罚案件统计2.处罚措施及相关案例（五）如何获得受管控物项的出口许可1.军品的许可2.两用物品的许可3.两用物品的许可豁免（六）小结三、欧盟出口管制介绍（一）受管制的物项和事项1.战略性物资出口管制2.转运的限制（二）受限制的交易对象（三）国家管控（四）出口许可情况介绍（五）欧盟出口管制的特点四、英国出口管制介绍（一）英国出口管制制度介绍1.战略物资的出口控制和武器禁运2.进口管制3.经济制裁4.旅行禁令（二）英国出口许可介绍五、中国出口管制介绍（一）中国出口管制的主要规范（二）中国出口管制的主管部门（三）中国出口管制的主要制度1. 经营资格登记2. 出口许可制度3. 出口管制清单4. 最终用户和最终用途说明（四）违反出口管制规定的法律责任及相关案例1. 行政处罚2. 刑事责任3. 相关案例第二部分中国企业目前面临的出口合规现状、趋势一、中国企业目前面临的出口合规现状（一）对华出口的许可审批数据（二）出口管制处罚数据二、全球未来的出口管制政策趋势（一）全球出口管制政策趋严（二）跨境监管趋势增强（三）中国企业将面临更多的合规要求及监管风险第三部分企业出口合规管理制度一、出口合规基本原则、要求及重要机制1.基本原则2.基本要求3.重要机制二、进出口管理制度的建立准备工作要素一管理层承诺1.概述2.具体内容3.管理政策声明范例模板：管理政策声明要素二风险评估1.概述2.具体要求3.示例模板：评估及风险示例要素三制定书面的合规准则1.概述2.具体要求3.手册的内容示例模板：合规手册引言要素四合规培训1.概述2.具体内容要素五出口合规筛查1.筛查程序2.产品和国家合规筛查模板：基本知识介绍及产品和国家筛查表3.相关方及其活动筛查筛查方法介绍模板：受制裁清单基本知识介绍及筛查流程筛查流程4.最终用途或最终用户筛查模板：最终用途筛查表5.其他筛查6.警示信息（red-flag indicators）模板：警示信息筛查7.筛查结果汇总模板：筛查汇总表要素六记录1.概述2.具体要求3.记录检查列表的示例模板：记录检查要素七出口合规监督和审计/评估1.概述2.具体审计清单要素八、九报告出口管制违规并采取纠正行动1.目的2.程序3.管理层承诺4.内部、外部报告程序5.纠正和纪律处分附件出口合规50题问答一、《出口合规50题问答》介绍1.《出口合规50题问答》的主要内容及目的是什么2.《出口合规50题问答》针对的对象是谁3.如何使用《出口合规50题问答》二、适用法律4.作为一家中国企业，我为什么要关注境外出口管制法律5.我是一家中国企业，在向境外出口时，除了中国的法律，还有哪些域外法律可能适用于我6.目前主要的出口管制法律都有什么特点7.我是一家中国企业，是否不需要遵守美国的出口管制要求8.美国主要的出口管制法律是什么9.联合国主要的进出口管制政策和规定是什么10.欧盟主要的出口管制政策是什么三、出口操作11.什么是出口管制12.美国出口管制的主要内容是什么13.美国物品出口管制的主要内容是什么14.美国对不同国家或地域出口管制的主要内容是什么15.美国在出口管制中对交易对象的限制是什么16.美国《实体清单》中的中国主体都有哪些17.什么活动属于“出口”18.我是否可以通过设立海外公司或通过第三方公司转出口的方式规避美国或其他国家的禁运要求19.什么是美国产品和技术20.如何定义美国个人或企业21.在出口前，应当完成哪些事项的筛查22.哪些交易对象较为敏感23.哪些设备较为敏感24.我如何知道软件是否有加密性能25.是否非常用物项才受到管制26.是否中国制造的产品不受美国政府管制27.哪些出口国家、区域较为敏感28.我挑选合作伙伴、交易对象时应当注意什么29.我在聘用人员时有什么合规方面的要求30.我在相关交易中，应注意哪些警示信息31.为出口合规的目的，我应当准备和留存什么文件？留存期限多久32.我在进出口贸易中，应当使用何种币种、通过什么银行结汇33.我在转出口时，转出口地是否有什么特别要求四、许可获取34.如需取得美国政府的许可，我应当找哪一个主管机关35.美国商务部BIS和美国财政部OFAC的许可是什么关系36.如何判断相关物品是否需要获得美国商务部BIS的出口许可37.在哪里可以找到ECCN编码对应的管制原因、国别分类表38.美国商务部BIS是否有出口许可豁免事项39.如何判断相关物品是否需要获得美国财政部OFAC的出口许可40.我在什么情况下不需要取得美国的出口许可41.什么是OFAC的一般许可42.在哪里可以找到OFAC的禁运或制裁项目43.如何取得OFAC的特别许可?五、违规处理44.如果我违反相关出口管制规范，我会面临何种处罚45.目前美国政府对违反相关出口管制的处罚案例有哪些46.如果我对违规并不知情，是否仍然要承担责任47.如果我被举报或被调查，应当如何应对48.如果我的交易相关方或员工违规，我应当如何处理六、合规管理制度的建